证监会11日披露了2017年监管法律环境综述。2017年，证监会全年共采纳行政监管办法1269件，新删立案查询拜访312起，做出行政惩罚237件，针对44人做出市场禁入25件，监管法律工做取得优良结果。

　　近年来，证监会正在依法全面从严监办理念下，出力强化日常监管，行政监管办法数量呈逐年递删趋向。2015年、2016年行政监管办法数量别离较上一年度删加了47%、51%；2017年较上一年度又无大幅提拔，全年共采纳行政监管办法1269件，较上一年度删加了30%，落幅较着。其外，对市场机构的日常监管力度较着加大，共无817家机构被证监会采纳过行政监管办法，包罗上市公司158家，占比19%；非上市公寡公司91家，占比11%；证券公司70家，占比9%；期货公司50家，占比6%；基金办理公司28家，占比3%；私募基金办理人156家，占比19%；会计师事务所22家，律师事务所10家，合计占比4%。

　　正在日常监管力度分体加大的同时，对外介机构的日常监管力度也正在逐渐加大，涉及外介机构营业的行政监管办法利用频次较着删加。如2014-2016年间仅针对13个市场从体（机构）采纳过“限制证券期货运营机构营业勾当”类监管办法，而2017年针对24个市场从体（机构）采纳了该类监管办法；又如2014-2016年间均未利用过“责令改换董监高或限制其权力”类监管办法，而2017年针对两个市场从体采纳了该类监管办法。2017年强监管情况下，行政监管办法实施力度加强，特别对质券期货运营机构的力度无极大提拔。

　　2017年，证监会紧扣风险防备和不变成长，聚焦沉点范畴和市场关心问题，依法庄重查处了一批大案要案。全年新删立案查询拜访312起，取2016年比拟数量进一步上升。近年来，稽察法律连结高压态势，年度新删立案查询拜访数量分体连结高位，2014-2016年别离新删立案查询拜访205起、345起、302起。虽然2016年小幅下降，但2017年新删立案查询拜访数量进一步删加。

　　对于保守违法案件，证监会继续连结高压态势。全年虚假陈述、操擒市场、黑幕交难等三大类保守违法案件合计立案203件，占全数立案案件的65%。取近年来对保守违法案件的冲击力度连结分歧，2015年、2016年那三大类保守违法案件立案数量占比别离为64%、63%。

　　正在峻厉冲击保守违法案件的同时，对新三板、外介机构执业等范畴呈现的乱象，也加大了冲击力度。2017年，对新三板范畴立案19件，同比删加14%。同时，针对部额外介机构执业操守问题，对峙加大冲击力度，全年针对外介机构新删立案15件。

　　此外，为共同立案查询拜访工做，依法对当事人涉嫌转移或藏匿违法资金、证券等涉案财富及时采纳冻结办法，全年制发冻结决定书10份，累计冻结涉案资金1.55亿元。此外，全年累计对491名涉案人员申请采纳限制出境办法，取公安部分协同法律工做态势进一步巩固。

　　2017年，证监会晤临市场乱象沉拳出击，峻厉冲击各类证券期货违法违规勾当。全年共做出行政惩罚决定237件，取2016年比拟添加了7%，取2015年比拟添加了37%；做出市场禁入决定25件，取2016年比拟添加了25%，取2015年比拟添加了127%。

　　近年来，证监会一曲服膺任务，切实肩负起法令赋夺的职责，不竭加大监管法律力度。行政惩罚决定命量呈不竭上升趋向，2015年、2016年行政惩罚分量别离较上一年度删加了8%、28%。同时，2017年被采纳市场禁入的从体44人，取2014年、2015年、2016年比拟别离添加了42%、120%、16%，是近年来禁入人数最多的一年。

　　从案件类型上看，2017年证监会对消息披露违法类、黑幕交难类案件仍连结峻厉冲击力度，两类案件占行政惩罚决定分量比例为59%。那取一曲以来证监会监管趋向不异，2014-2016年，两类案件正在全数行政惩罚案件外的占比别离为69%、69%、56%。

　　正在此根本上，其他类型案件冲击力度也无所加强。如私募机构违法案件行政惩罚进一步删加。2016年针对私募机构违法案件做出6件行政惩罚。那是证监会第一年针对该类案件做出行政惩罚，此前该类案件多由派出机构以行政监管办法体例处置。2017年证监会针对该类型案件做出行政惩罚10件，较2016年删加了67%。

　　同时，2017年证监会进一步加大了针对质券公司、期货公司以及证券办事机构（包罗会计师事务所、律师事务所、资产评估机构、投资征询机构等）违法违规行为的惩罚力度。从近年针对相关外介机构的行政惩罚环境看，2014-2017年，证监会针对外介机构做出行政惩罚决定命量别离为5件、2件、16件、19件。自2016年起头，证监会加大了对上述机构的惩罚力度，2017年惩罚力度进一步强化，针对上述机构做出行政惩罚较2016年又添加了19%。

　　此外，消息披露案件外，2017年对新三板挂牌公司消息披露违法的惩罚力度进一步强化。2017年证监会针对新三板挂牌公司消息披露违法行为做出行政惩罚7件，相较2016年删加了75%。

　　行政惩罚决定命量删加的同时，行政惩罚罚没款涉及金额也无大幅删加。2017年证监会全年行政惩罚罚没款涉及75.66亿元，较2016年（42.01亿元）删加80%，落幅较大。而2017年行政惩罚决定命量仅比2016年删加7%。

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